A.对宣传推介材料进行合规审核
B.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调査,严格选择合作的基金销售机构
C.建立有效的投资流程和投资授权制度
D.加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平待投资者等违法违规行为的发生
A.独立性原则
B.公正性原则
C.利益性原则
D.协调性原则
A.合规风险
B.法律风险
C.损失风险
D.操作风险
A.1
B.2
C.3
D.5
A.确定目标市场与投资者
B.开发新客户
C.保住老客户
D.设计市场营销组合
A.分销
B.承购包销
C.余额包销
D.代销
A.服务性
B.专业性
C.持续性
D.适用性
A.基金公司
B.证券投资专家
C.基金持有人
D.基金管理人
A.投资者教育是保护投资者合法权益的重要工作,也是基金市场基础建设的重要内容
B.投资者教育是指针对机构投资者所进行的有目的、有计划、有组织地一项系统的社会活动
C.其目的就是用简单的语言向投资者解释他们在投资过程中所面临的各种问题以及应对措施
D.加强我们证券市场投资者教育工作是保护我国证券市场投资者利益,维护我们证券市场长期稳定健康发展的需要
A.5
B.15
C.10
D.20
A.具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能
B.根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格
C.自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度,忠于职守,规范服务,自觉维护所在机构及行业的声誉,保护投资者的合法利益
D.遵循客观性原则、全面性原则和投资者利益优先原则
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