A.员工自律
B.各部门主管的检查监督
C.公司管理层对人员和业务的监督控制
D.证监会对业务的监督管理
A.独立性原则
B.有效性原则
C.相互制约原则
D.健全性原则
A.有效性
B.健全性
C.独立性
D.相互制约性
A.健全性原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.成本效益原则
A.反洗钱
B.销售
C.信息披露
D.投资
A.销售合规风险
B.信息披露合规性风险
C.反洗钱合规风险
D.投资合规性风险
A.建立健全基金管理人合规风险管理体系
B.完全防止风险的发生
C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D.确保基金管理人依法合规经营
A.即时保存,本地备份;
B.即时保存,异地备份;
C.定期保存,异地备份;
D.定期保存,本地备份;
A.投资对象备选库制度
B.集中交易制度
C.审查制度
D.投资决策授权制度
A.股票基金投资风险高于单一股票的投资风险
B.股票基金增加了基金经理的委托代理风险
C.投资人不可能采取股票估值的方法对股票基金份额净值进行估值判断
D.股票基金的份额净值不受其他基金申购赎回数量的影响
A.3
B.5
C.15
D.20
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