A.基金管理人应当设立督察长,对董事会负责,经董事会聘任
B.督察长可以列席公司相关会议
C.无权调阅公司相关档案
D.就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能
A.15年
B.5年
C.3年
D.10年
A.进行相关信息披露
B.提醒客户及时核对交易确认
C.介绍基金管理人投资运作情况,让客户充分了解基金投资的特点
D.推介符合适用性原则的基金
A.健全性原则
B.及时性原则
C.独立性原则
D.成本效益原则
A.反洗钱合规性风险
B.销售合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.投资合规性风险
A.合规管理部门
B.督察长
C.管理层
D.监事会
A.加强监管力度
B.制定监管法规
C.加强从业人员教育
D.加强基金管理人的内部控制机制建设
A.买入申报数量为100份或其整数倍
B.涨跌幅限制为5%
C.上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值
D.T日买入基金份额自T+1日起即可在深圳证券交易所卖出
A. 当凸性为正的债券,收益率下降时,债券价格将以减速度上涨
B. 当凸性为正的债券,收益率下降时,久期估算的价格上涨幅度大于实际的上涨幅度
C. 凸性对投资者是有利的
D. 投资者应当选择凸性更低的债券进行投资
A《证券投资基金法》
B《证券投资基金披露管理办法》
C《证券交易所LOF业务规则与业务指引》
D《证券投资基金信息披露指引》
A T+0
B T+1
C T+2
D T+3
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