A.预测基金的投资业绩
B.承诺收益或承诺承担损失
C.登载单位或个人推荐性文字
D.登载基金公司介绍
A.及时性原则
B.全面性原则
C.投资人利益优先原则
D.客观性原则
A.基金管理人应当设立督察长,对董事会负责,经董事会聘任
B.督察长可以列席公司相关会议
C.无权调阅公司相关档案
D.就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能
A.15年
B.5年
C.3年
D.10年
A.进行相关信息披露
B.提醒客户及时核对交易确认
C.介绍基金管理人投资运作情况,让客户充分了解基金投资的特点
D.推介符合适用性原则的基金
A.健全性原则
B.及时性原则
C.独立性原则
D.成本效益原则
A.反洗钱合规性风险
B.销售合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.投资合规性风险
A.合规管理部门
B.督察长
C.管理层
D.监事会
A.加强监管力度
B.制定监管法规
C.加强从业人员教育
D.加强基金管理人的内部控制机制建设
A.买入申报数量为100份或其整数倍
B.涨跌幅限制为5%
C.上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值
D.T日买入基金份额自T+1日起即可在深圳证券交易所卖出
A. 当凸性为正的债券,收益率下降时,债券价格将以减速度上涨
B. 当凸性为正的债券,收益率下降时,久期估算的价格上涨幅度大于实际的上涨幅度
C. 凸性对投资者是有利的
D. 投资者应当选择凸性更低的债券进行投资
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