A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.对证券投资业绩进行预测
C.违规承诺收益或者承担损失
D.基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息及时有效
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
A.基金转换费
B.基金管理人的管理费
C.基金托管人的托管费
D.销售服务费
A.须经公告
B.须经招募说明书载明并公告
C.须经招募说明书载明
D.须经基金合同约定
A.预测基金的投资业绩
B.承诺收益或承诺承担损失
C.登载单位或个人推荐性文字
D.登载基金公司介绍
A.及时性原则
B.全面性原则
C.投资人利益优先原则
D.客观性原则
A.基金管理人应当设立督察长,对董事会负责,经董事会聘任
B.督察长可以列席公司相关会议
C.无权调阅公司相关档案
D.就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能
A.15年
B.5年
C.3年
D.10年
A.进行相关信息披露
B.提醒客户及时核对交易确认
C.介绍基金管理人投资运作情况,让客户充分了解基金投资的特点
D.推介符合适用性原则的基金
A.健全性原则
B.及时性原则
C.独立性原则
D.成本效益原则
A.反洗钱合规性风险
B.销售合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.投资合规性风险
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