中国证券投资基金业协会可以对基金从业人员采取的法律处分措施不包括( )-长理培训找题

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1 订立基金合同的当事人不包括( )

A 基金业协会 B 基金管理人
C 基金托管人 D 基金投资者

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2 订立基金合同的当事人不包括( )

A 基金业协会 B 基金管理人
C 基金托管人 D 基金投资者

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3基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起( )个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会

A 3
B 5
C 10
D 20

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4根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》( )需要在交易进行时交出手机

A 稽核部门主管和员工
B 研究部门主管和员工
C 交易部门主管和员工
D 交易部门主管和基金经理助理

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5某基金公司任投资研究员的员工，把公司的证券投资报告给在另一个基金公司任职的朋友作参考，违背了什么职业道德

守法合规
B 诚实守信
C 保守秘密
D 客户至上

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6下列关于投资者的资金交收流程，说法正确的是( )

A投资者的资金账户—销售机构网点资金清算账户—销售机构资金清算账户—登记机构资金清算账户—基金的银行存款账户
B投资者的资金账户—登记机构自己清算账户—销售机构网点资金清算账户—销售机构资金清算账户—基金的银行存款账户
C投资者的基金账户—登记机构自己清算账户—基金的银行存款账户—销售机构网点资金清算账户—销售机构资金清算账户
D投资者的资金账户—销售机构资金清算账户—销售机构网点资金清算账户—基金的银行存款账户—登记机构自己清算账户

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7开放式基金合同生效后，每( )个月结束之日起 45 日内，基金管理人需披露更新的招股说明书。

A 3 B 1 C 6 D 12

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8基金合同生效不足( )日，基金管理人可以不编制当期季度报告，半年度报告或年度报告

A 1 个月 B 2 个月 C 3 个月 D 6 个月

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9基金管理人内部控制的基本要素不包括( )

A 控制环境 B 风险评估
C 控制活动 D 控制结果

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10基金职业道德的核心( )

A 诚实守信 B 保守秘密
C 客户至上 D 守法合规

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