A注册监管
B持续学习
C持证上岗
D审慎开展的执业活动
A2002年7月4日
B2002年12月4日
C2004年12月4日
D2002年8月4日
A调整职业关系
B提升职业素质
C强化道德素养
D促进行业发展
A通知业务机构停止其违法行为
B随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况
C保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
D审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告
A系统性风险
B非系统性风险
C主动操作风险
D可分散风险
A英国
B美国
C加拿大
D澳大利亚
A有利于维护非流通股股东利益
B有助于形成以个人投资者为主的投资者结构
C推动股指持续上升
D有利于推动市场价值判断体系的形成
A真实性原则
B规范性原则
C及时性原则
D完整性原则
A.封闭式基金和开放式基金
B.股票基金、债券基金、货币基金和混合基金
C.契约型基金和公司型基金
D.公募基金和私募基金
A.外部环境
B.市场参与者
C.金融交易的组织方式
D.金融工具
A.按股票投资规模分类
B.按投资市场分类
C.按投资风格分类
D.按收益率分类
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