从我国的实践看，对基金的监管负有最主要责任的机构是( )。-长理培训找题

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1信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于( )。

A重大遗漏
B不当竞争
C虚假记载
D误导性陈述

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2 某基金销售机构的从业人员甲，并未取得基金销售人员从业考试成绩合格证。因同事乙生病住院，便替代乙从事基金

A注册监管
B持续学习
C持证上岗
D审慎开展的执业活动

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3( )中国证券业协会证券投资基金业委员会( )成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开

A2002年7月4日
B2002年12月4日
C2004年12月4日
D2002年8月4日

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4职业道德的作用不包括( )

A调整职业关系
B提升职业素质
C强化道德素养
D促进行业发展

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5关于监事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是( )。

A通知业务机构停止其违法行为
B随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况
C保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
D审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告

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6( )是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的风险。

A系统性风险
B非系统性风险
C主动操作风险
D可分散风险

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7第一只ETF是在( )推出的。

A英国
B美国
C加拿大
D澳大利亚

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8下列关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用的表述，正确的是( )。

A有利于维护非流通股股东利益
B有助于形成以个人投资者为主的投资者结构
C推动股指持续上升
D有利于推动市场价值判断体系的形成

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9基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了( ).

A真实性原则
B规范性原则
C及时性原则
D完整性原则

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10根据运作方式分类，基金分为( )。

A.封闭式基金和开放式基金
B.股票基金、债券基金、货币基金和混合基金
C.契约型基金和公司型基金
D.公募基金和私募基金

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从我国的实践看，对基金的监管负有最主要责任的机构是( )。

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