下列属于合规管理基本原则的是( )。-长理培训找题

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1基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取( )。

A认购费
B过户费
C手续费
D申购费

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2一般情况下，以下基金信息的披露时间无法事先预见的是( )。

A临时信息披露
B基金募集信息披露
C基金份额上市交易公告书
D基金季度报告

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3在契约型基金的运作关系中，下列有权对基金管理人的投资行为进行监督的机构或人员是( )。

A律师事务所
B基金托管人
C基金代理销售机构
D会计师事务所

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4我国证券投资基金的托管协议是基金管理人与( )之间订立的就基金资产保管、资金清算、会计核算等方面达成的

A基金托管人
B基金份额持有人
C监管机构
D基金发起人

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5下列符合“守法合规”要求的做法包括( )。

A遵守法律法规
B遵守行业自律准则
C遵守所在机构的规章制度
D以上都应遵守

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6制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容

A投资合规性风险
B销售合规性风险
C信息披露合规性风险
D反洗钱合规性风险

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7下列关于基金销售结算资金，说法错误的是( )。

A相关机构破产或清算时，其属于破产或清算财产
B是基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转的基金申购( )、赎回、现金分红等资金
C由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集
D禁止挪用

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8关于基金销售费用，下列说法错误的是( )。

A销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式
B按照基金合同和招募说明书的约定，可以对不同的投资人适用不同费率
C基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费
D基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费

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9 中国证监会对公募基金的( )机构实行注册管理。

A.基金信息技术系统服务
B.基金投资顾问
C.基金评价
D.基金估值核算

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10货币市场工具一般指短期内的、具有高流动性的低风险债券，其中短期通常指( )以内。

A.1 个月
B.6 个月
C.12 个月
D.3 个月

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下列属于合规管理基本原则的是( )。

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