职业道德修养是一种( )，关键在于“自我”的意愿和努力-长理培训找题

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1目前，我国基金管理公司新增股东的出资( )不得转让。

A半年内
B一年内
C二年内
D公司存续期内

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2目标是保障公司为客户提供服务的持续性的部门是( )。

A前台
B中台
C后台
D以上都正确

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3下列属于合规管理基本原则的是( )。

A全面性
B健全性
C规范性
D独立性

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4基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取( )。

A认购费
B过户费
C手续费
D申购费

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5一般情况下，以下基金信息的披露时间无法事先预见的是( )。

A临时信息披露
B基金募集信息披露
C基金份额上市交易公告书
D基金季度报告

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6在契约型基金的运作关系中，下列有权对基金管理人的投资行为进行监督的机构或人员是( )。

A律师事务所
B基金托管人
C基金代理销售机构
D会计师事务所

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7我国证券投资基金的托管协议是基金管理人与( )之间订立的就基金资产保管、资金清算、会计核算等方面达成的

A基金托管人
B基金份额持有人
C监管机构
D基金发起人

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8下列符合“守法合规”要求的做法包括( )。

A遵守法律法规
B遵守行业自律准则
C遵守所在机构的规章制度
D以上都应遵守

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9制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容

A投资合规性风险
B销售合规性风险
C信息披露合规性风险
D反洗钱合规性风险

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10下列关于基金销售结算资金，说法错误的是( )。

A相关机构破产或清算时，其属于破产或清算财产
B是基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转的基金申购( )、赎回、现金分红等资金
C由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集
D禁止挪用

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