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1中期票据采用注册发行，最大注册额度不超过企业净资产的( )

A、[30%]
B、[40%]
C、[50%]
D、[80%]

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2 目前管理人报酬、托管费和销售服务费是按资产净值的一定比例计提支付的，在计算基金净值时已经将费用扣除，所

A、股票类
B、债券类
C、货币市场
D、以上都不是

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3《证券监管目标和原则》和《集合投资实业监管原则》是由( )发布。

A、国际金融协会
B、国际基金业协会
C、中国证监会
D、国际证监会组织

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4基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的( )原则。

A、健全性
B、有效性
C、独立性
D、相互制约

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5QDII基金份额净值应当至少( )计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在( )计算并披露。

A、每月，每周
B、每周，每个工作日
C、每月，每周
D、每日，每日

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6 已发行股票的转让流通市场叫做股票的( )。

A、一级市场
B、二级市场
C、三级市场
D、主板市场

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7 当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的( )时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

A、[5%]
B、[10%]
C、[15%]
D、[20%]

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8在进行投资决策业务控制时，应建立( )，在设定的风险权限额度内进行投资决策。

A、投资决策授权制度 B、业务交流制度 C、投资风险评估与管理制度 D、实质性审查制度

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9QDII基金的净值在( )披露。

A、估值日
B、估值日后1～2个工作日
C、估值后2～3个工作日
D、估值后3～5个工作日

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10场外募集的LOF基金份额注册登记在( )。

A、中央国债登记结算公司的注册登记系统
B、基金管理人的注册登记系统
C、中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统
D、基金托管人的注册登记系统

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