股票基金、债券基金申购和赎回通常应遵循( )原则。

A.投资者教育不可替代市场参与者的监管工作

B.投资者教育应采取固定的模式

C.存在广泛适用的投资者教育计划

D.投资咨询等同于投资者教育

A.变更公司的实际控制人，应当报经国务院证券监督管理机构批准

B.变更持有百分之五以上股权的股东，应当报中国基金业协会批准

C.变更公司的实际控制人，应当报国务院证券监督管理机构备案

D.变更持有百分之五以上股权的股东，应当经中国基金业协会备案

A.30 300元;3 000 300份

B.29 700元;3 000 000份

C.30 300元;3 000 000份

D.30 000元;3 000 300份

A.为广大中小投资者提供较好的投资回报

B.通过组合投资消除投资者风险

C.通过基金进行证券投资分流储蓄资金转化为生产资金

D.提高证券市场股票市值，间接促进上市企业业务发展

A.守法合规

B.诚实守信

C.专业审慎

D.客户至上

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

A.基金公司建立固定的晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流

B.基金经理为立即投资某股票，要求研究员即时将该股票申请加入公司投资库，并在事后及时补充研究报告

C.研究员的研究工作应听取基金经理的建议，并在研究报告中体现

D.研究员根据基金经理的需求专门对某上市公司进行调研，事后该研究报告优先提供给该基金经理决策使用

A.适度服务

B.追求收益

C.本金安全

D.有效沟通

A.75%

B.50%

C.100%

D.25%

A.只违反了法律，不违反职业道德

B.只违反了职业道德，不违反法律

C.既违反了法律，又违反了职业道德

D.既不违反法律，也不违反职业道德