中国证监会依法履行的职责不包括( )。 Ⅰ.办理非公开募集基金的登记备案 Ⅱ.办理基金备案 Ⅲ.制定基金从业人员的资格标准和行为准则 Ⅳ.监督检查基金信息的披露情况-长理培训找题

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1下列说法正确的是( )。 Ⅰ.基金监管体制是指基金监管活动主体及其职权的制度体系 Ⅱ.基金监管内容是指基金

A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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2基金监管目标包括以下( )方面。 Ⅰ.保护投资人及相关当事人的合法权益 Ⅱ.规范证券投资基金活动 Ⅲ.促进证

A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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3基金监管具有以下( )特征。 Ⅰ.监管内容具有全面性 Ⅱ.监管对象具有广泛性 Ⅲ.监管时间具有连续性 Ⅳ.监管

A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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4在公司、股东以及公司员丁的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应当优先保障( )的利益。

A.基金份额持有人
B.基金管理公司
C.基金公司股东
D.基金公司员工

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5设立基金管理公司的拟任高级管理人员、业务人员应当不少于( )，并应取得基金从业资格。

A.5人
B.10人
C.15人
D.30人

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6我国基金市场的监管主体是( )。

A.中国证监会
B.基金业协会
C.证券交易所
D.以上都是

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7狭义的资本市场专指( )市场。 Ⅰ.股票市场 Ⅱ.中长期债券市场 Ⅲ.货币市场 Ⅳ.外汇市场

A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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8金融市场的必备构成要素有( )。 Ⅰ.市场参与者 Ⅱ.金融工具 Ⅲ.金融交易的组织方式 Ⅳ.交易场所

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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9货币市场包括( )。 Ⅰ.同业拆借市场 Ⅱ.回购市场 Ⅲ.票据市场 Ⅳ.大面额可转让存单市场

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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10人们日常接触到的投资基金分类，主要以( )进行区分的。

A.所投资的对象
B.法律形式
C.资金募集方式
D.运作方式

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中国证监会依法履行的职责不包括( )。 Ⅰ.办理非公开募集基金的登记备案 Ⅱ.办理基金备案 Ⅲ.制定基金从业人员的资格标准和行为准则 Ⅳ.监督检查基金信息的披露情况

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