下列关于职业道德与职业的关系，说法不正确的有( )。 Ⅰ.法律是化解矛盾、解决冲突的重要手段，因此可以不需要职业道德 Ⅱ.职业道德只能调整从业人员的内部关系 Ⅲ.职业道德只能调整从业人员与其服务对象之间的关系 Ⅳ.加强职业道德建设可以促进行业健康发展-长理培训找题

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1基金职业道德的核心规范是( )。

A.守法合规
B.诚实守信
C.专业谨慎
D.客户至上

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2某基金经理王某的哥哥甲是A公司总经理，在甲公司发行债券时，甲找到王某希望王某能购买A公司债券，王某考虑到特殊

A.守法合规
B.诚实守信
C.客户至上
D.保守秘密

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3 职业道德相比于一般社会道德以及其他领域的道德，具有( )更强的特征。

A.强制性
B.连续性
C.具体性
D.规范性

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4ETF基金份额上市交易有下列( )规则。 Ⅰ.上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值 Ⅱ.实行价格涨跌

A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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5下列对于封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则，理解有误的是( )。 Ⅰ.买卖方向相同、申报价格相同的，后申

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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6我国开放式基金的认购费率是( )。 Ⅰ.股票型基金的认购费率一般按照认购金额设置不同的费率标准，最高一般不

A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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7基金募集一般经过下列步骤( )。 Ⅰ.申请 Ⅱ.注册 Ⅲ.发售 Ⅳ.基金合同生效

A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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8投资者申购基金成功后，登记机构一般在( )日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者在( )日起有权赎回该部分

A.T;T+1
B.T+1;T+2
C.T+1;T+1
D.T+2;T+2

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9一般而言，风险从小到大的顺序是( )。 Ⅰ.货币基金 Ⅱ.收入型基金 Ⅲ.平衡型基金 Ⅳ.增长型基金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅳ、Ⅲ、Ⅱ、I
C.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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10QDII基金是指一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的( )等有价证券投资的基金。 Ⅰ.股票 Ⅱ.债

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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