证券市场的自律管理者是( )。-长理培训找题

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1基金财产理应用于的投资或活动包括( )。

A.上市交易的股票
B.承销证券
C.从事承担无限责任的投资
D.向基金管理人、基金托管人出资

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2基金募集申请获得核准前，基金销售机构能够( )

A预约发售相关基金份额
B办理相关基金销售业务
C接受基金管理人相关培训
D向公众分发相关基金宣传材料

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3基金募集失败，基金管理人理应承担的责任不包括( )。

A向代销机构支付认购手续费
B以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用
C承担投资者认购款项的银行同期存款利息
D在募集期限届满后30日内返还投资者的认购款项

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4根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会理应自受理基金募集申请之日起( )内做出注册或者不予注册的决定。

A1个月
B9个月
C6个月
D3个月

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5以下哪一项内容不是投资的特点( )

A投资者期望投资回报应该能补偿资金被占用的时间
B投资者期望投资回报应该能补偿预期的通货膨胀率
C投资未来收益具有不确定性
D投资的产出会大于投入

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6依据《证券投资基金法》的规定，公募基金的基金财产，可用于以下投资或者活动的是( )

A从事承担无限责任的投资
B买卖股票或者债券
C承销证券
D向基金管理人，基金托管人出资

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7某基金公司不负有监督职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲行为( )

A甲无需举报违反行为，但如果相关监督部门对此实行调查要予以配合
B甲无需主动向监督机构提供违法违规线索
C甲不是负有监督职责的基金从业人员人员，无需制止乙某的行为
D甲理应即时制止并向上级部门或者监管机构报告

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8某公募基金管理公司基金经理甲的妻子实行证券投资，甲没有所在公司事先申报，违反了( )职业道德要求。

A客户至上
B守法合规
C保密秘密
D诚实守信

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9基金职业道德的核心规范是( )

A守法合规
B诚实守信
C保守私密
D客户至上

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10关于、担任基金托管人的条件，以下描述错误的是( )

A设有专门的基金投资部门
B有安全高效的清算、交割系统
C净资产和风险控制指标符合相关规定
D取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

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