A.股票基金
B.债券基金
C.分级基金
D.系列基金
A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.反洗钱合规性风险
A.T+3
B.T+0
C.T+
D.T+2
A.守法合规
B.客户至上
C.专业审慎
D.忠诚尽责
A.成本效益原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.相互制约原则
A.5
B.0
C.5
D.20
A. 无须,无须
B. 必须,必须
C. 必须,无须
D. 无须,必须
A. 该机构需要根据中国证监会规定进行备案
B. 该机构有符合法律法规要求的反洗钱内控制度
C. 该机构有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
D. 该机构具备完善的业务流程、销售人员职业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度
A. 政府
B. 金融机构
C. 中央银行
D. 居民
A. 投资者现场教育工作形式的特色在于现场的互动交流
B. 非现场形式包括基金业协会及基金公司组织的行业主题沙龙活动
C. 电子形式相比纸质形式的投资者教育方式更具有吸引力
D. 电子形式的投资者教育工作主要依托现代互联网技术
A. 基金宣传推介材料
B. 招募说明书草案
C. 律师事务所出具的律师意见书
D. 基金合同草案
长理培训客户端 资讯,试题,视频一手掌握
去 App Store 免费下载 iOS 客户端
点击加载更多评论>>