A. 应采取措施避免与投资人发生利益冲突
B. 执业中发现与投资人产生利益冲突时,以投资人利益优先即可,无需向所在机构报告
C. 不得在不同基金资产之间实行利益输送
D. 不得从事与投资人利益相冲突的业务
A. 资产管理行业能够促动市场经济体系有效配置资源
B. 资产管理行业能够对金融资产实行合理定价
C. 资产管理行业能够使投资融资更加便利
D. 资产管理行业将资金需求方和提供方连接起来并收取费用,提升了金融市场的交易成本
A.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料
B.参与分配清算后的剩余基金财产
C.依法转让或者申请赎回持有的基金份额
D.按照规定要求召开基金份额持有人大会
A.警告
B.电话提示
C.罚款
D.约见谈话
A.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度
B.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录
C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任
D.在内部建立完善的信息管理体系
A.股票基金
B.债券基金
C.分级基金
D.系列基金
A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.反洗钱合规性风险
A.T+3
B.T+0
C.T+
D.T+2
A.守法合规
B.客户至上
C.专业审慎
D.忠诚尽责
A.成本效益原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.相互制约原则
长理培训客户端 资讯,试题,视频一手掌握
去 App Store 免费下载 iOS 客户端
点击加载更多评论>>