下列不属于员工违反忠诚义务行为的是( )。-长理培训找题

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1 合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告.这体现了合规管理的( )

A：独立性原则
B：公正性原则
C：客观性原则
D：专业性原则

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2基金份额持有人享有以下权利包括( )。I分享基金财产收益;II参与分配清算后的剩余基金财产;III依法转让或者

A： II、III、IV
B： I、III、IV、V
C： I、II、III、IV
D： I、II、III

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3 ( )不属于基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则。

A：可测原则
B：完整性原则
C：成长原则
D：易入原则

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4 基金销售机构发现有可疑交易或者行为时，在其发生后( )个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

A： 3
B： 5
C：1 0
D： 2

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5 ( )针对直接关系型群体。

A：缘故法
B：介绍法
C：电话约访法
D：陌生拜访法

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6私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于( )。

A、100万元
B、300万元
C、500万元
D、1000万元

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7基金管理人未按规定召集或者不能召集基金份额持有人大会的，由( )召集。

A、基金投资者
B、日常机构
C、基金托管人
D、代表基金份额5%以上的基金份额持有人

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8一般认为，世界上第一只开放式公司型基金是( )。

A、海外及殖民地政府信托基金
B、马萨诸塞投资信托基金
C、马萨诸塞政府信托基金
D、美国波士顿投资信托基金

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9托管人召集基金份额持有人公告大会，提前30日公告的事项不包括( )

A议事程序
B会议形式
C审议事项
D决定事项

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10基金信息披露义务人在基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的( )可以发布临时报告披露。

A 2%
B 3%
C 5%
D 6%

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