A: 基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作
B: 公司应设立督察长,对董事会负责
C: 督察长应强化内部检查制度,通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况
D: 公司督察长可以列席相关会议、调阅相关档案
A信息服务制度
B公开市场一级交易制度
C做市商制度
D结算代理制度
A 投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代
B 存有广泛适用的投资者教育计划
C 投资者教育有固定的推广模式
D 投资者教育有成熟的经验能够遵循
A.权力机构是会员大会
B.属于社会团体法人
C.基金托管人应当加入协会
D.会员分为三类:普通会员、特别会员、高级会员
A.买卖股票
B.买卖国债
C.买卖企业债券
D.承销证券
A在助于投资者做出选择
B使得基金业绩比较更客观公正
C基金资产评估是基金评级的基础
D有助于实施更有效的分类监管
A在助于投资者做出选择
B使得基金业绩比较更客观公正
C基金资产评估是基金评级的基础
D有助于实施更有效的分类监管
A.基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式
B.“混合”模式
C.委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式
D.委托中央结算公司作为注册登记机构的“外置”模式
A.一般具有较为雄厚的资金实力
B.由证券投资专家实行管理
C.是一个有独立法人地位的经济实体
D.主要投资于单个基金
A对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
B对基金产品的风险等级进行设置,对基金产品进行风险评价的方式或方法
C对基金投资人风险承受能力进行调查的方式或方法
D对基金产品和基金管理人进行匹配的方法
A对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
B对基金产品的风险等级进行设置,对基金产品进行风险评价的方式或方法
C对基金投资人风险承受能力进行调查的方式或方法
D对基金产品和基金管理人进行匹配的方法
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