( )是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

A.美国占居主导地位，其他国家和地区发展迅猛

B.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品

C.基金市场竟争加剧，行业集中趋势突出

D. 基金资产的资全来源发生了重大变化

A.2003年6月日

B.2003年7月日

C.2004年6月日

D.2004年7月日

A： 内控大纲

B： 部门规章

C： 基本管理制度

D： 业务操作手册

A： 以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户

B： 参与任何操纵市场的行为

C： 在任何情况下不能向任何其他人透露关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息

D： 对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质

A： II、III、IV

B： I、III、IV、V

C： I、II、III、IV

D： I、II、III

A： 可测原则

B： 完整性原则

C： 成长原则

D： 易入原则

A： 3

B： 5

C：1 0

D： 2