A.基金管理公司可自主决策的事项
B.需要事先向监管部门申请的事顷
C.基金信息披露的禁止行为
D.法规许可的行为
.缘故法
B.介绍法
C.识别法
D.陌生拜访法
A.防御型股票
B.逆势型股票
C.收益型股票
D.蓝筹股
A.合规政策
B.合规文化
C.合规审核
D.合规培训
A.美国占居主导地位,其他国家和地区发展迅猛
B.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品
C.基金市场竟争加剧,行业集中趋势突出
D. 基金资产的资全来源发生了重大变化
A.2003年6月日
B.2003年7月日
C.2004年6月日
D.2004年7月日
A: 内控大纲
B: 部门规章
C: 基本管理制度
D: 业务操作手册
A: 定量
B: 定性或定量
C: 定性
D: 定性和定量相结合
A: 董事会
B: 董事长
C: 管理层
D: 股东会
A: 以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户
B: 参与任何操纵市场的行为
C: 在任何情况下不能向任何其他人透露关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息
D: 对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实,该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质
A: 独立性原则
B: 公正性原则
C: 客观性原则
D: 专业性原则
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