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证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的,对直接负责的主管人

提问人:最需找题发布时间:2022-03-26

证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上l0万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格:

A.与他人合资、合作经营管理分支机构,或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

B.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

C.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险

D.未按照规定指定专门部门处理客户投诉

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