A.不完善或有问题的内部程序
B.员工和信息科技系统
C.外部事件
D.高管人员违规
B.规模
C.复杂程度
D.风险特征
A30%
B40%
C50%
D60%
A、星期
B、月
C、季度
D、半年
A.操作风险的定义;
B.适当的操作风险管理组织架构、权限和责任;
C.操作风险的识别、评估、监测和控制/缓释程序;
D.操作风险报告程序,其中包括报告的责任、路径、频率,以及对各部门的其他具体要求;
E.针对现有的和新推出的重要产品、业务活动、业务程序、信息科技系统、人员管理、外部因素及其变动,及时评估操作风险的各项要求
A.记录和存储与操作风险损失相关的数据和操作风险事件信息;
B.支持操作风险和控制措施的自我评估;
C.监测关键风险指标;
D.可提供操作风险报告的有关内容;
A到期收益率
B即期收益率
C持有期收益率
名义收益率
A远期
B互换
C期货
D期权
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