A、开户银行须与客户核对账户余额，收回各种重要空白票据及结算凭证和开户登记证，客户未按规定交回各种重要空白票据及结算凭证的，应要求启其具有关证明造成损失的，由其自行承担责任。
B、若该账户为反洗钱合规部门一直关注的账户，则网点应在完成销户的同时，向反洗钱合规部门上报该客户的销户情况，以履行可疑交易持续监控职责。
C、一年未发生收付活动且未欠开户银行债务的银行结算睡眠账户，开户银行应通知单位自发出通知之日起30日内办理销户手续，逾期视同自愿销户。未划转款项列入久悬未取专户管理。
D、对先前获得的客户身份资料不完整的，要求客户补充完整，对先前获得的客户身份证件或者其他身份证明文件已过有效期的，要求客户重新提供有效的身份证件或其他身份证明文件。
A.制度可以先起草再立项。
B.制度可以由一个部门起草，也可以由多个部门联合起草。
C.制度起草部门应当对制度的结构与内容、适用性与操作性、风险控制等进行充分论证。
D.起草规章制度应当做好调研工作，了解市场环境、业务发展和管理现状。
A.交易对手是关联方的，该交易即属于关联交易，交易发起部门应当将该交易提交内控合规部门审查
B.所有的关联交易均需提交审查
C.关联交易由风险管理部门进行审查
D.依交易有权审批机构不同，交易发起部门提交审查的流程也不相同
A.隐形面额数字
B.双色异形横号码
C.红、蓝彩色纤维
D.全息磁性开窗安全线
A60岁以下、无不良行为、信用记录的其他法定监护人
B其他60岁以下、无不良行为、信用记录、且具有完全民事行为能力的，并经贷款人认可的第三人
C原则上由60岁以下、无不良行为、信用记录的借款学生家长
A.项目主办部门报主管行领导
B.内控合规委员会
C.项目主办部门负责人
D.行办会
A.平盘
B.内部控制
C.敞口管理
D.风险控制
A.发挥政府组织协调优势
B.坚持“四早”原则和“四按”工作机制
C.实行三挂钩机制
D.依法收贷
E.处分抵质押物
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