《巴塞尔新资本协议》只对（）的定义作了一个尝试性的规定“包括但不限于因监管措施和解决民商事争议而支付的罚款、罚金或者惩罚性赔偿所导致的风险敞口。”-长理培训找题

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1在操作风险关键指标中，交易结果和财务核算结果间的差异属于流程风险指标类。监控这一指标可以提高风险管理报

A．工作人员缺乏职业素养和职业道德 B．存在管理报表和决策基础不稳的风险C．前台和后台在执行和管理交易订单时不准确D．信息系统出现故障

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2操作风险监测报告应该对操作风险的变动情况评估资本的充足状况。同时报告还应对资本模型的压力测试结果进行

A．确定模型的安全性和准确性 B．使报告内容更加完整C．遵循监管当局的要求D．降低资本成本

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3在操作风险监测过程中建立的因果分析模型可以确定哪些因素与风险具有最高的关联度，从而为操作风险管理指明方

A．风险诱因、风险指标和损失事件 B．风险程度、风险发生时间和损失事件C．风险诱因、风险程度和损失金额D．风险程度、风险发生时间和损失金额

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4关于商业银行操作风险的下列说法，不正确的是（）

A．根据商业银行管理和控制操作风险的能力，可以将操作风险划分为可规避的操作风险、可降低的操作风险、可缓释的操作风险和应承担的操作风险 B．不管尽多大努力，采用多好的措施，购买多好的保险，总会有操作风险发生C．商业银行对于无法避免、降低、缓释的操作风险束手无策D．商业银行应为必须承担的风险计提损失准备或分配资本金

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5以下不是商业银行获取资金，满足流动性需求的快捷通道的是（）

A．公开市场 B．外汇市场C．货币市场D．债券市场

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6利率风险按照来源的不同可以分为重新定价风险、收益率曲线风险、基准风险和期权性风险;就固定利率而言，（）来源

A．基准风险 B．期权性风险C．重新定价风险D．收益率曲线风险

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7参照国际最佳实践，在拓展客户期，商业银行对个人客户评分时宜采用（）

A．申请评分 B．行为评分C．信用局评分D．利润评分

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8下列关于银行资产计价的说法，不正确的是（）

A．交易账户中的项目通常只能按模型定价 B．按模型定价是指将从市场获得的其他相关数据输入模型，计算或推算出交易头寸的价值C．存贷款业务归人银行账户D．银行账户中的项目通常按历史成本计价

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9 [单选] 如果利率变动对存款人有利，存款人就可能选择重新安排存款，从而对银行产生不利影响，这是（）

A．基准风险 B．收益率曲线风险C．重新定价风险D．期权性风险

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10 [单选] 下列关于风险管理文化的表述，正确的是（）

A．风险管理文化一般由风险管理理念、知识和制度三个层次组成 B．制度是风险管理文化的精神核心，是风险文化中最为重要和最高层次的因素C．风险管理的目标是消除风险并获取最大收益D．风险管理文化和企业文化是两个不同的范畴

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《巴塞尔新资本协议》只对（）的定义作了一个尝试性的规定“包括但不限于因监管措施和解决民商事争议而支付的罚款、罚金或者惩罚性赔偿所导致的风险敞口。”

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