资金交易业务是商业银行中间业务的一类。从该业务的流程来看可分为前台交易、中台风险管理、后台清算三个环节。后台清算需注意的操作风险点主要包括（）。-长理培训找题

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1下列关于期权种类的说法，正确的是（）。

A．按权利的内容，期权可分为买方期权和卖方期权B．按交易的标的，期权可分为现实期权和虚拟期权C．按执行价格，期权可分为平价期权和价外期权D．按履约方式，期权可分为美式期权和欧式期权E．按交易方式，期权可分为看涨期权、看跌期权和双向期权

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2操作风险评估一般从哪几个层面开展（）

A．业务管理 B．风险管理C．内部管理D．外部管理E．流程管理

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3下列企业行为中，哪些不属于商业银行必须考虑的财务风险（）

A．某企业用人不善，结果会计卷走了数额巨大的公司钱财 B．某企业在交易过程中多采用现金交易，很少开具发票C．某企业经不起原材料和产品价格的波动D．某企业在面临经营效益下降的时候出现逃债现象E．某企业自有资金匮乏

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4下列各项属于商业银行市场风险限额管理中的风险限额的是（）。

A．风险价值限额 B．单一客户限额C．净头寸限额D．止损限额E．Delta限额

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5针对不同国家体制和公司治理模式，巴塞尔委员会归纳提炼了稳健银行公司治理所共同遵循的几项原则，下面（）是正确的

A．董事会成员应称职，清楚理解其在公司治理中的角色 B．董事会应核准银行的战略目标和价值准则C．董事会应制定条款清晰的责任制和问责制D．银行应增强公司治理的透明度E．以上说法均不正确

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6以下关于商业银行内部控制的目标中，说法正确的是（）。

A．确保国家法律规定和商业银行内部规章制度的贯彻执行 B．确保商业银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现C．确保风险管理体系的有效性D．确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整E．确保避免商业风险

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7风险管理与商业银行经营的关系主要体现在以下方面（）。

A．承担和管理风险是商业银行的基本职能，也是商业银行业务不断创新发展的原动力 B．风险管理能够作为商业银行实施经营战略的手段，极大地改变了商业银行经营管理模式
C．风险管理能够为商业银行风险定价提供依据，并有效管理商业银行的业务组合D．风险管理水平直接体现了商业银行的核心竞争力，不仅是商业银行生存发展的需要，也是现代金融监管的迫切要求E．风险管理技术有助于商业银行进行动态管理，调整资产、负债组合，发现并拓展新型业务

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8巴塞尔委员会在《核心原则》中要求银行监管者可以视检查人员资源状况，全部或部分地使用外部审计师对商业银行

A．评价商业银行总体经营情况 B．评价商业银行各项风险管理制度C．评价商业银行会计和管理信息系统的完善程度D．其他历次监管巾发现的问题E．评价银行业务人员工作业绩

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9内部流程风险造成损失的原因包括（）。

A．员工失职违规 B．流程无效C．内部欺诈D．流程设计不完善E．流程缺失

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10以下（）属于流程无效造成银行内部流程风险的表现。

A．缺乏必要的流程 B．依赖手工录入C．管理信息不及时D．项目资金不足E．流程发生冲突

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资金交易业务是商业银行中间业务的一类。从该业务的流程来看可分为前台交易、中台风险管理、后台清算三个环节。后台清算需注意的操作风险点主要包括（）。

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