A.控股股东
B.董事、监事
C.高级管理人员
D.实际控制人
A.贷款或者担保
B.融资或者贷款
C.融资或者担保
D.贷款或者保证
A.证券经营查询
B.证券投资查询
C.证券经营咨询
D.证券投资咨询
A.公司分配股利或者增资计划
B.公司债务担保的重大变更
C.公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的百分之五十
D.公司营业用主要资产的出售一次超过该资产的百分之三十
A.49%
B.50%
C.59%
D.60%
A.子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份
B.证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益
C.子公司应当具备健全的公司治理结构,完善的风险管理制度、合规管理制度和内部控制机制
D.证券公司及其子公司应当共同向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料
A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得高于100%
B.净资本与净资产的比例不得低于40%
C.净资本与负债的比例不得低于8%
D.净资产与负债的比例不得低于20%
A.证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务,应当就该项服务与客户单独签订合同
B.证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务,不就该项服务与客户单独收取费用
C.证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务,收取的证券经纪业务佣金不超过规定上限的,无须取得证券投资咨询业务资格
D.证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务,收取的证券经纪业务佣金不超过规定上限的,应当比照执行证券投资咨询业务的规则
A.2亿元
B.5亿元
C.5000万元
D.1亿元
A.申请表
B.财务报表
C.包括转移客户、了结业务的步骤和时间安排等内容的撤销方案
D.公司内部决策文件
A.注册资本不低于2亿元人民币,且必须为认缴货币资本
B.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近三年没有违法记录
C.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件
D.有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度
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