A.证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正
B.国务院证券监督管理机构经验收，符合有关风险控制指标的，应当自验收完毕之日起五日内解除对其采取的有关措施。
C.证券公司的董事、监事、高级管理人员致使证券公司存在重大违法违规行为，国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格，并责令公司予以更换
D.证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料的，可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。
A.主动消除或者减轻违法行为危害后果的
B.对违法行为进行如实陈述并积极回答工作人员提问的
C.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交待违法行为的
D.配合查处违法行为有立功表现的
A.只能适用违约金条款
B.只能适用定金条款
C.违约金和定金条款同时适用
D.可以选择适用违约金或者定金条款
A.六个月；三个月
B.四个月；六个月
C.五个月；四个月
D.六个月；六个月
A.控股股东
B.董事、监事
C.高级管理人员
D.实际控制人
A.贷款或者担保
B.融资或者贷款
C.融资或者担保
D.贷款或者保证
A.证券经营查询
B.证券投资查询
C.证券经营咨询
D.证券投资咨询
A.公司分配股利或者增资计划
B.公司债务担保的重大变更
C.公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的百分之五十
D.公司营业用主要资产的出售一次超过该资产的百分之三十
A.49%
B.50%
C.59%
D.60%
A.子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份
B.证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益
C.子公司应当具备健全的公司治理结构，完善的风险管理制度、合规管理制度和内部控制机制
D.证券公司及其子公司应当共同向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料
A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得高于100%
B.净资本与净资产的比例不得低于40%
C.净资本与负债的比例不得低于8%
D.净资产与负债的比例不得低于20%
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