A.对不符合《证券法》规定的发行证券、设立证券公司等申请予以核准、批准的
B.违反规定采取《证券法》规定的现场检查、调查取证、查询、冻结或者查封等措施的
C.违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的
D.证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的
A.数据备份
B.保存备份
C.保存数据
D.信息备份
A.当事人可以依照《担保法》约定一方向对方给付定金作为债权的担保
B.债务人履行债务后,定金应当抵作价款或者收回
C.给付定金的一方不履行约定的债务的,在一定条件下也可要求返还定金
D.收受定金的一方不履行约定的债务的,应当双倍返还定金
A.合规负责人
B.合规审查人
C.合规监督人
D.合规检查人
A.证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正
B.国务院证券监督管理机构经验收,符合有关风险控制指标的,应当自验收完毕之日起五日内解除对其采取的有关措施。
C.证券公司的董事、监事、高级管理人员致使证券公司存在重大违法违规行为,国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格,并责令公司予以更换
D.证券公司或者其股东、实际控制人违反规定,拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料的,可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。
A.主动消除或者减轻违法行为危害后果的
B.对违法行为进行如实陈述并积极回答工作人员提问的
C.受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交待违法行为的
D.配合查处违法行为有立功表现的
A.只能适用违约金条款
B.只能适用定金条款
C.违约金和定金条款同时适用
D.可以选择适用违约金或者定金条款
A.六个月;三个月
B.四个月;六个月
C.五个月;四个月
D.六个月;六个月
A.控股股东
B.董事、监事
C.高级管理人员
D.实际控制人
A.贷款或者担保
B.融资或者贷款
C.融资或者担保
D.贷款或者保证
A.证券经营查询
B.证券投资查询
C.证券经营咨询
D.证券投资咨询
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