A.5 B.15
C.10 D.20
A.5%以上 15%以下 B.2%以上 10%以下
C.5%以上 20%以下 D.10%以上 20%以下
A.公民个人
B.公司
C.合伙企业
D.公司或者合伙企业
A.有限责任公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任
B.股份有限公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任
C.分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担
D.子公司具有法人资格，依法由母公司承担民事责任
A.公司住所地证监局
B.合规总监住所地证监局
C.公司住所地证监局或者合规总监住所地证监局
D.公司住所地证监局和合规总监住所地证监局
A.客户利益优先
B.公平对待客户
C.客户基本权利保障
D.信息公开透明
A.法定代表人辞职
B.董事会秘书被撤销任职资格
C.分支机构负责人被认定为不适当人选而被解除职务
D.财务负责人被认定为不适当人选而被解除职务
A.独立董事应当根据法律、行政法规和中国证监会的规定独立履行董事职责
B.独立董事应当根据法律、行政法规在股东会年会上提交工作报告
C.独立董事未履行应尽职责的，应当承担相应的责任
D.证券公司应当保障独立董事享有比其他董事更优先的知情权
A.公司股东
B.实际控制人
C.关联股东
D.其他企业
务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
B.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
C.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
D.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
A.在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任证券公司独立董事
B.持有或控制上市证券公司1%以上股权的自然人，上市证券公司前10名股东中的自然人股东，或者控制证券公司5%以上股权的自然人，及其上述人员的近亲属不得担任证券公司独立董事
C.为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属不得担任证券公司独立董事
D.在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任证券公司独立董事：持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构
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