证券公司开展融资融券业务，应了解客户的( ) ，并以书面和电子方式予以记载、保存。

A:合法合规原则

B:集中管理原则

C:独立运行原则

D:岗位分离原则

A:发行股票发行数额在500万元以上的

B:伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

C:利用募集的资金进行正常经营活动的

D:转移或者隐瞒所募集资金的

A:董事

B:高级管理人员

C:经营管理的主要负责人

D:财务负责人

A:

上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、

控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，

操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的

B:

单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报.

撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的

C:

单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报.

撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的

D:

与他人串通.以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，

且在该证券或者期货合约连续20

个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的

A:基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员

B:部门基金业务负责人

C:基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员

D:基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员

A:风险承受能力

B:资产与收入状况

C:投资偏好

D:身体状况

A:证券交易所

B:中国证监会

C:商业银行

D:证券登记结算机构

A:向投资人承诺证券、期货投资收益

B:与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

C:利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

D:代理投资人从事证券、期货买卖

A:已取得证券从业资格

B:具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

C:具备良好的诚信记录及职业操守

D:最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

A:不符合申请投资主办人注册规定的条件

B:被监管机构采取重大行政监管措施未满两年

C:未通过证券从业人员年检

D:尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内