证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活 动时，应当符合的要求有 ( )。

A:未直接参与信息披露违法行为

B:配合证券监管机构调查且有立功表现

C:受他人胁迫参与信息披露违法行为

D:主动上交个人财产

A:存续期限不同

B:规模可变性不同

C:可赎回性不同

D:市场主体不同

A:对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价

B:在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价

C:只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

D:所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

A:投资顾问

B:投资管理

C:财务顾问

D:财务管理

A:建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务

B:建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全

C:建立健全客户账户管理制度

D:建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷

A:客体要件

B:客观要件

C:主体要件

D:主观要件

A:《中华人民共和国公司法》

B:《中户人民共和国证券法》

C:《证券公司监督管理机构》

D:《中华人民共和国刑法》

A:分公司和子公司都不具有法人资格

B:分公司和子公司都具有法人资格

C:分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格

D:子公司能够依法独立承担民事责任

A:已被机构聘用

B:最近3年未受过刑事处罚

C:未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的

D:品行端正，具有良好的职业道德

A:信托投资

B:股票投资

C:国债投资

D:自用不动产投资