A.申请证券上市交易的审核,申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定,暂停或终止上市交易的情形
B.要约收购的条件及收购要约的内容
C.依法买卖证券的一般规定,上市交易的方式
D.信息披露的一般原则规定及要求
A.信息披露
B.风险控制
C.管理
D.信息查询
A.申请公开发行股票,依法采取承销方式的
B.申请公开发行可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的
C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的
D.申请公开发行公司债券,依法采取承销方式的
A.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资融券债务到期日之前的,融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日;融资融券合同另有约定的,从其约定
B.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
C.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
D.证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券
A.60%
B.50%
C.40%
D.30%
A.1/3
B.过半数
C.2/3
D.全体
A.①②③④⑤
B.②①③④⑤
C.③②①④⑤
D.③①②④⑤
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
A:向投资人承诺证券、期货投资收益
B:与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
C:利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
D:代理投资人从事证券、期货买卖
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