中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调査发现，A证券公司营业部对客户留存身份证明文件无限期1038户，开户申请书无职业425户，无国籍20户。该营业部对客户留存身份证明文件失效102户，其中失效后存在交易的61户。上述悄况违反了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以限期改正，并处()万元罚款的行政处罚。

A.不记名，不挂失，可上市流通

B.上市后价格随行就市

C.安全性较好

D.发行成本低

A.政府债券的信用等级是最高的，通常被称为“金边债券”

B.政府债券拥有发达的二级市场

C.政府债券的付息由政府保证，其信用度最高，风险最小

D.政府债券的付息由政府保证，对于投资者来说，投资政府债券的收益是最高的

A.法定存款准备金率

B.超额存款准备金率

C.现金比率

D.定期存款与活期存款的比率

A.5万元以上50万元以下

B.3万元以上30万元以下

C.5万元以上30万元以下

D.1万元以上10万元以下

A.5个工作日；20个工作日

B.10个工作日；10个工作日内

C.5个工作日；10个工作日内

D.10个工作日；20个工作日内

A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞

B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标

C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离

D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门

A.会员大会

B.理事会

C.监察委员会

D.总经理

A.市场流动性与国际市场持平

B.投资者结构持续优化，市场风险不断分散

C.市场成员不断扩容，参与主体日渐多元

D.兼具投资和流动性管理功能

A.1

B.2

C.3

D.5

Ⅰ.该罪是一种故意的行为

Ⅱ.该罪所侵害的客体是简单客体

Ⅲ.该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约

Ⅳ.过失不能构成该罪

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ