Ⅰ.股份有限公司的净资产不低于人民币5000万元
Ⅱ.有限责任公司的净资产不低于人民币8000万元
Ⅲ.发行分离交易的可转换公司债券的上市公司.最近1期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
Ⅳ.发行可转换为股票的公司债券的可以是股份有限公司也可以是有限责任公司
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅡⅢ
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.监管谈话
Ⅲ.出具警示函
Ⅳ.认定为不适当人选
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
Ⅰ.突出公司主营业务.形成核心竞争力和持续发展的能力
Ⅱ.按照《上市公司治理准则》要求独立经营,运作规范
Ⅲ.有效避免同业竞争.减少和规范关联交易
Ⅳ.先发行上市.后改制运行
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
Ⅰ.活期存款准备金
Ⅱ.定期存款准备金
Ⅲ.超额准备金
Ⅳ.储蓄存款准备金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ.在证券交易所挂牌交易的股票
Ⅱ.在证券交易所挂牌交易的债券
Ⅲ.在证券交易所挂牌交易的权证
Ⅳ.证券投资基金
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ.已经办理有效的执业责任保险
Ⅱ.最近1年未因违法执业行为受到行政处罚
Ⅲ.有20名以上执业律师,其中10名以上曾从事过证券法律业务
Ⅳ.内部管理规范,风险控制制度健全,执业水准高,社会信誉良好
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ.套利
Ⅱ.投机
Ⅲ.价格发现
Ⅳ.套期保值
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ.公司最近1期末的净资产额不少于人民币1亿元
Ⅱ.公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
Ⅲ.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%
Ⅳ.该上市公司最近1期末的净资产不低于人民币15亿元
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
A.10个工作日
B.15个工作日
C.10日
D.15日
A.正向关系
B.反向关系
C.无关
D.线性关系
A.担保人
B.经纪人
C.信用增级机构
D.债券受托管理人
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