A.已经发行证券的,处以30万元以上60万元以下的罚款
B.尚未发行证券的,处以认缴资金金额1%以上5%以下的罚款
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款
D.吊销发行人营业执照
Ⅰ.提前终止基金合同
Ⅱ.基金扩募或者延长基金合同期限
Ⅲ.转换基金运作方式
Ⅳ.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
Ⅱ.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
Ⅲ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的40%
Ⅳ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ.采取“随买随卖”的方式进行交易
Ⅱ.承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售
Ⅲ.利率按实际持有天数分档计付
Ⅳ.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄式债券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ.2004年,国内首只ETF上证50ETF成功设立
Ⅱ.1997年,国务院决定将上较多划归中国证监会直接管理
Ⅲ.2014年,国内首个交易所场内房地产投资基金产品(REITs)中信证券“中信启航专项资产管理计划”,在深圳证券交易所综合协议交易平台挂牌转让
Ⅳ.2013年,国内首只中小企业可交换私募债(“13福星债”)在深圳证券交易所备案并完成发行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
Ⅰ.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
Ⅱ.最大的特点是实物申购、赎回机制
Ⅲ.ETF结合了封闭式基金与开放式基金的优点
Ⅳ.可有效防止类似封闭式基金的大幅折价现象
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.1;5
B.2;5
C.1;10
D.2;10
A.账户信息表
B.身份确认书
C.业务合同书
D.风险揭示书
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.依法设立的证券公司
D.发起人
A.10
B.20
C.50
D.60
A.2—12
B.3—12
C.3—13
D.3—14
长理培训客户端 资讯,试题,视频一手掌握
去 App Store 免费下载 iOS 客户端
点击加载更多评论>>