下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，错误的是(　　)。-长理培训找题

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1下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。

A.《证券公司监督管理条例》

B.《关于加强上市证券公司监管的规定》

C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》

D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》

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2(　　)约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的

A.定向资产管理合同

B.集合资产管理合同

C.限定性资产管理合同

D.非限定性资产管理合同

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3从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入(　　)家有从业资格的证券、期

A.1

B.3

C.5

D.10

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4期货交易与现货交易的区别是()。

Ⅰ.交易的对象不同

Ⅱ.交易的目的不同

Ⅲ.对交易价格的定义不同

Ⅳ.交易的方式不同

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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5风险管理与控制的核心包括(　　)。

Ⅰ.风险限额的确定

Ⅱ.风险限额的分配

Ⅲ.风险监控

Ⅳ.风险的消除

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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6股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为()。

Ⅰ.流通股

Ⅱ.非流通股

Ⅲ.普通股

Ⅳ.优先股

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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7下列属于消费信用的是()。

Ⅰ.银行对在校大学生提供助学贷款

Ⅱ.以商品交易为目的的预付定金

Ⅲ.企业间的商品赊销

Ⅳ.企业以分期付款的形式向消费者个人提供房屋

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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8国债承销团甲类成员最低承销额(含追加承销部分)为当次国债竞争性招标额的(　　)；乙类为(　　)。

A.0.1%.0.2%

B.0.2%，0.2%

C.0.2%.1%

D.1%，0.2%

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9中国证监会制定了《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，并于(　　)予以发布并施行。

A.2006年10月17日

B.2008年10月17日

C.2010年10月17日

D.2012年10月17日

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10作为公司的所有者，普通股股东的权利主要表现为(　　)和剩余控制权两大类。同时，他们也需要履行我国《公司法》

A.利润分配权

B.股票收益权

C.剩余索取权

D.以上都不对

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