有下列情形的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人

I.合法经营原则

II.自主经营原则

III.自负盈亏原则

IV.实现资产保值增值的原则

A.I、II、III、IV

B.I、III

C.II、III、IV

D.I、IV

Ⅰ证券账户的开立

Ⅱ证券账户挂失补办

Ⅲ证券账户注册资料查询与变更

Ⅳ证券账户合并与注销

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

I.违反规定购买本证券公司控股股东或与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

II.操纵市场

III.将自营业务与代理业务混合操作

IV.内幕交易

A.I、II、III

B.II、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

Ⅰ.货币供给

Ⅱ.支出

Ⅲ.总收入

Ⅳ.投资

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

Ⅰ.证券公司与客户之间的证券清算交收

Ⅱ.证券公司与资金存管银行之间的资金清算交收

Ⅲ.证券公司与客户之间的资金清算交收

Ⅳ.结算公司与资金存管银行之间的证券清算交收

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

Ⅰ.是委托执行的重要环节

Ⅱ.查验资金及证券的主要原因是，我国尚不采用信用交易

Ⅲ.需要查验验证客户的交易密码

Ⅳ.不需要审查客户委托单的合法性和同一性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ.发行

Ⅱ.上市

Ⅲ.交易

Ⅳ.估值

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

Ⅰ.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

Ⅱ.综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多

Ⅲ.特定性，即业务设定特定的投资目标

Ⅳ.通过专门账户经营运作

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ公平原则

Ⅱ公开原则

Ⅲ及时原则

Ⅳ公正原则

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

I.证券账户

II.证券交易账户

III.资金账户

IV.资金交易账户

A.I、II

B.II、III、IV

C.I、III

D.I、II、IV