未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有()。

Ⅰ.被依法取消基金托管资格

Ⅱ.被基金份额持有人大会解任

Ⅲ.依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产

Ⅳ.因违法违规行为被监管机构调查

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

Ⅰ.期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金

Ⅱ.大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为

Ⅲ.交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买入(卖出)委托无效

Ⅳ.结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

Ⅰ.保险市场的发展壮大

Ⅱ.货币市场的发展壮大

Ⅲ.增强证券市场与保险市场之间的协调

Ⅳ.增强证券市场与货币市场之间的协调

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

Ⅰ.2004年5月批准成立

Ⅱ.于上海证券交易所设立

Ⅲ.宗旨是为优秀中小企业提供直接融资平台

Ⅳ.是分步推进创业板市场建设的重要步骤

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

Ⅰ.券款对付

Ⅱ.中央对手方结算

Ⅲ.见券付款

Ⅳ.纯券过户

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

I.5

II.15

III.20

IV.25

A.I、II

B.III、IV

C.I、IV

D.II、IV

I.证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动

II.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存

III.证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程

IV.证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职

A.I、II

B.III、IV

C.I、II、III

D.II、III、IV

I.证券专业知识

II.证券投资经验和风险偏好

III.年龄

IV.财务与收入状况

A.I、II、III、IV

B.I、III

C.II、IV

D.I、II、IV

I.经营证券经纪业务已满2年

II.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

III.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

IV.财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

A.I、II

B.II、III

C.III、IV

D.I、IV

I.金融投资经验

II.风险承受能力

III.风险管理能力

IV.金融管理能力

A.I、II

B.II、III

C.I、II、III、IV

D.I、IV