证券公司反洗钱工作基本制度包括()。

Ⅰ.保险集团(或控股)公司不得募集次级债

Ⅱ.保险公司偿付能力充足率低于150%或者预计未来两年内偿付能力充足率将低于150%的，可以申请募集次级债

Ⅲ.保险公司募集次级债应当由董事会制定方案

Ⅳ.募集人应当在次级债募集结束后的7个工作日内向中国保监会报告募集情况

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ.产品成本

Ⅱ.调节价格的能力

Ⅲ.产品售价

Ⅳ.产品需求

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

I.证券公司不承担交易中的价格风险

II.证券公司与客户是代理委托关系

III.证券公司在经纪业务中不赚取差价

IV.证券公司为客户提供服务，以收取佣金作为业务收入

A.I、III、IV

B.I、II、III、IV

C.II、III

D.I、II、IV

I.证券账户的合并、挂失补办

II.账户的开立、信息变更、注销

III.账户信息比对与报送

IV.合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理

A.II、III

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、IV

Ⅰ.使用自有资金进行的股权投资

Ⅱ.设立直投基金，筹集并管理客户资金进行的股权投资

Ⅲ.为客户提供股权投资的财务顾问服务

Ⅳ.筹集并管理客户资金对上市公司证券进行投资

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

I.公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的

II.公司合并的

III.公司转让主要财产的

IV.公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

A.I、II、III

B.I、II

C.III、IV

D.II、III、IV

I.责令停止发行

II.退还所募资金并加算银行同期存款利息

III.处以1万元以上30万元以下的罚款

IV.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

A.I、III

B.I、II、IV

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV

Ⅰ.被依法取消基金托管资格

Ⅱ.被基金份额持有人大会解任

Ⅲ.依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产

Ⅳ.因违法违规行为被监管机构调查

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

Ⅰ.期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金

Ⅱ.大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为

Ⅲ.交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买入(卖出)委托无效

Ⅳ.结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

Ⅰ.保险市场的发展壮大

Ⅱ.货币市场的发展壮大

Ⅲ.增强证券市场与保险市场之间的协调

Ⅳ.增强证券市场与货币市场之间的协调

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ