A.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的,证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令
B.融资融券交易活动出现异常,已经或者可能危及市场稳定,有必要暂停交易的,证券交易所应当按照业务规则的规定,暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告
C.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定,对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝
D.中国证券业协会应当按照业务规则,对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督
A.非法集资类犯罪
B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪
C.违规披露、不披露重要信息的犯罪
D.欺诈发行股票、债券罪
Ⅰ市场风险
Ⅱ信用风险
Ⅲ操作风险
Ⅳ法律风险
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ看涨期权的执行价格高于标的资产
Ⅱ看涨期权的执行价格低于标的资产
Ⅲ看跌期权的执行价格高于标的资产
Ⅳ看跌期权的执行价格低于标的资产
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
Ⅰ金融工具现货交易的首要目的是筹资或投资;金融期货交易的主要目的是套期保值
Ⅱ金融现货和期货的交易均以实时的价格成交
Ⅲ金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具,而金融期货的交易对象是金融期货合约
Ⅳ金融现货交易和金融期货交易在交易方式和结算方式上是相似的
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
Ⅰ按照规定开设基金财产的资金帐户和证券账户
Ⅱ安全保管基金的全部资产
Ⅲ对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立
Ⅳ办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ买卖方向对应
Ⅱ品种相同
Ⅲ数量相等
Ⅳ月份相同或相近
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.监事会
B.董事会
C.自营业务部门
D.投资决策机构
A.一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述
B.针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述
C.自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述
D.针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述
A.中国证券监督管理委员会
B.中国证监会派出机构
C.中国证券业协会
D.证券交易所
A.年满18岁的在校大学生
B.被中国证监会认定为证券市场禁入者,但已过禁入期
C.具有初中学历
D.大学毕业后待业的人员
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