Ⅰ持有不少于50%股权的股东,或半数从上合伙人最近在本机构连续执业3年以上
Ⅱ在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚,自处罚决定生效之日起至提出申请之日止已满3年
Ⅲ因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格,自撤销之日起至提出申请之日止未满3年
Ⅳ申请证券资格过程中,因隐瞒有关情况或者提供虚假材科被不予受理或者不予批准的,自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ投资功能
Ⅱ套期保值功能
Ⅲ筹资功能
Ⅳ价格发现功能
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ承销人
Ⅱ管理人
Ⅲ托管人
Ⅳ发起人
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅳ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ
A.以个人名义提起直接诉讼,追回抽逃出资
B.代表公司提起间接诉讼,追回抽逃的出资
C.只有追回抽逃出资
D.无权追诉
A.大豆
B.咖啡
C.天然橡胶
D.原油
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.地方证监会
D.证券交易所
A.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的,证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令
B.融资融券交易活动出现异常,已经或者可能危及市场稳定,有必要暂停交易的,证券交易所应当按照业务规则的规定,暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告
C.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定,对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝
D.中国证券业协会应当按照业务规则,对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督
A.非法集资类犯罪
B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪
C.违规披露、不披露重要信息的犯罪
D.欺诈发行股票、债券罪
Ⅰ市场风险
Ⅱ信用风险
Ⅲ操作风险
Ⅳ法律风险
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ看涨期权的执行价格高于标的资产
Ⅱ看涨期权的执行价格低于标的资产
Ⅲ看跌期权的执行价格高于标的资产
Ⅳ看跌期权的执行价格低于标的资产
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
Ⅰ金融工具现货交易的首要目的是筹资或投资;金融期货交易的主要目的是套期保值
Ⅱ金融现货和期货的交易均以实时的价格成交
Ⅲ金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具,而金融期货的交易对象是金融期货合约
Ⅳ金融现货交易和金融期货交易在交易方式和结算方式上是相似的
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
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