近年来，多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻，给基金行业的形象造成了极坏的影响，基金公司违规行为屡禁不止的重要原因主要有_____。 Ⅰ.诚信体系不健全 Ⅱ.合规管理意识缺乏 Ⅲ.高层管理人员重视不够 Ⅳ.对投资者教育的重视程度不够

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、ⅠⅡ、Ⅲ、Ⅳ

A、制定合规审核机制

B、合规审核处罚

C、合规审核调查

D、合规审核评价

A、合规检查

B、合规审核

C、合规培训

D、合规投诉处理

A、合规管理部门的功能和职责

B、合规管理部门的权限

C、合规负责人的合规管理职责

D、合规部门的人员配置

A、基金管理人必须注重内涵式管理，建立一整套有效管理各类风险的职业行为规范和方法

B、公司内部要具有清晰的责任制和问责制，以及相应的激励约束机制

C、基金管理人在组建内部的合规部门时，应遵循合规原则

D、基金管理人的合规文化建设主要是针对员工进行的，公司通过各种文化活动，来形成员工自觉合规的文化环境

A、全程、动态

B、重点、动态

C、分阶段、动态

D、分阶段、静态

A、中国证监会及相关派出机构

B、证券业协会

C、董事会

D、基金业协会

A、按照规定开发新客户

B、参与任何操纵市场的行为

C、参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往

D、向任何其他人透露(除非是代表客户履行职责的行为)关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息

A、公司董事会

B、公司监事会

C、中国证监会及相关派出机构

D、中国证券投资基金业协会

A、公司董事会、中国证监会及相关派出机构

B、公司监事会、中国证监会及相关派出机构

C、公司董事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构

D、公司监事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构