证券公司借入次级债务应当符合的条件有（　　）。 Ⅰ．借入资金有合理用途 Ⅱ．净资产与负债的比例不触及预警标准 Ⅲ．长期次级债务计入净资本的数额不得超过净资本的25% Ⅳ．次级债务应当以现金或中国证监会认可的其他形式借入 Ⅴ．募集说明书内容或次级债务合同条款符合证券公司监管规定-长理培训找题

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1下列属于加快和简化审核类企业债券的有（　　）。 Ⅰ．主体或债券信用等级为AAA级 Ⅱ．使用有效资产进行担保，且债
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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2以下哪些被列入资产支持证券的基础资产负面清单？（　　） Ⅰ．投资标的为产权证书的信托计划受益权 Ⅱ．矿产资源开
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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3信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应符合的条件包括（　　）。 Ⅰ．具有较高的同质性 Ⅱ．年收益率达到5%
- A.Ⅱ、Ⅲ
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- C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
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4证券公司有下列（　　）行为之一的，中国人民银行可根据市场情况和证券公司的情况，对证券公司短期融资券余额上限进
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
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- E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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52015年7月，国家发改委发布《项目收益债券管理暂行办法》。以下关于项目收益债券的说法正确的有（　　）。 Ⅰ．债
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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6关于上海证券交易所停止可转换公司债券的交易，下列各项符合规定的有（　　）。 Ⅰ可转换公司债券流通面值少于50
- A.Ⅴ
- B.Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
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7国家发改委2015年4月公布了四个领域专项债券发行的指引，规定四个领域专项债券的发行不受发债企业数量指标的
- - A.Ⅰ
  - B.Ⅱ、Ⅲ
  - C.Ⅳ、Ⅴ
  - D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
  - E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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8某城投企业拟发行停车场专项债券，下列说法正确的有（　　）。 Ⅰ．该企业拟发债资金专项用于城市停车场建设项目，可
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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9某城投公司拟发行养老产业专项债券用于支持专门为老年人提供服务，下列符合《养老产业专项债券发行指引》规定
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅰ、Ⅲ
- C.Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
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10证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过（　　）。在此范围内，证券公司自主确定每期短期
- A.净资本的60%
- B.净资产的60%
- C.净资本的40%
- D.净资产的40%
- E.总资产的40%
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