下列关于企业债券发行的说法正确的有（　　）。 Ⅰ发行人最近3年财务报表应当审计，担保人则不用审计 Ⅱ可以采取余额报销或全额包销方式，但不得采取代销的方式 Ⅲ企业不得自行销售企业债券 Ⅳ发行人应当进行信用评级 Ⅴ发行人应当聘用律师事务所出具法律意见书-长理培训找题

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1根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》，下列有关非公开发行公司债券信息披露内容的说法
- A.发行人只须按照募集说明书的约定及时披露相关公告即可
- B.发行人必须聘请具有从事证券服务业务资格的会计师事务所对债券募集资金使用情况开展不定期专项审计，并根据要求将专项审计报告向合格投资者披露
- C.发行人应当在募集说明书中约定是否披露不定期报告
- D.发行人委托资信评级机构进行信用评级的，应当在募集说明书中约定披露定期报告
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2下列属于资产支持证券管理人职责的有（　　）。 Ⅰ．对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查 Ⅱ．按照规定或
- A.Ⅰ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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3下列关于可转换公司债券的说法，错误的有（　　）。 Ⅰ可转换公司债券每张面值100元 Ⅱ可转换公司债券的利率由
- A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- B.Ⅲ、Ⅴ
- C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
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4以下关于证券公司短期融资券的说法正确的有（　　）。 Ⅰ可以公开发行或非公开发行 Ⅱ期限≤1年 Ⅲ强制评级
- A.Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ
- C.Ⅲ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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5下列关于证券公司短期融资券的说法正确的是（　　）。 Ⅰ．证券公司短期融资券可在银行间市场和交易所市场同时发
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅱ、Ⅴ
- D.Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅲ、Ⅳ
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6根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，资产支持证券投资者享有的权利包括（　　）。 Ⅰ
- A.Ⅲ、Ⅴ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
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7当上市公司出现下列（　　）情形时，上海证券交易所可暂停其可转换公司债券上市。 Ⅰ公司有重大违法行为 Ⅱ发行
- A.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D.Ⅲ、Ⅴ
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8根据《公司债券发行与交易管理办法》，不得公开发行公司债券的情形有（　　）。 Ⅰ严重损害投资者合法权益和社会
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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9根据《关于进一步加强企业债券存续期监管工作有关问题的通知》（发改办财金[2011]1765号），企业债券募集说明书规
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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10以下需列入非公开发行公司债券项目承接负面清单的有（　　）。 I地方融资平台公司 II房地产公司 III典当行
- A.I、III
- B.I、III、IV、V
- C.I、II、III、IV、V
- D.I、II、IV、V
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