证券公司公开发行的债券，在债券销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值A总额的比例不足（　　），视为发行失败。-长理培训找题

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1根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》，下列关于非公开发行公司债券转让机制的说法，正确
- A.债券单笔现券转让数量不低于5000张或者转让金额不低于500万元
- B.债券以100元面值为1张，申报价格最小变动单位为0.01元
- C.债券转让申报的类型只有意向申报和定向申报
- D.债券采用全价转让的方式，转让价格范围为前收盘价的上下30%
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2证券公司资产证券化的资产的托管机构可以是（　　）。 Ⅰ．具有相关业务资格的商业银行 Ⅱ．中国证券登记结算有限
- A.Ⅳ
- B.Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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3下列关于企业债券发行的说法正确的有（　　）。 Ⅰ发行人最近3年财务报表应当审计，担保人则不用审计 Ⅱ可以采
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅲ、Ⅴ
- C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅱ、Ⅲ
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4根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》，下列有关非公开发行公司债券信息披露内容的说法
- A.发行人只须按照募集说明书的约定及时披露相关公告即可
- B.发行人必须聘请具有从事证券服务业务资格的会计师事务所对债券募集资金使用情况开展不定期专项审计，并根据要求将专项审计报告向合格投资者披露
- C.发行人应当在募集说明书中约定是否披露不定期报告
- D.发行人委托资信评级机构进行信用评级的，应当在募集说明书中约定披露定期报告
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5下列属于资产支持证券管理人职责的有（　　）。 Ⅰ．对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查 Ⅱ．按照规定或
- A.Ⅰ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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6下列关于可转换公司债券的说法，错误的有（　　）。 Ⅰ可转换公司债券每张面值100元 Ⅱ可转换公司债券的利率由
- A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- B.Ⅲ、Ⅴ
- C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
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7以下关于证券公司短期融资券的说法正确的有（　　）。 Ⅰ可以公开发行或非公开发行 Ⅱ期限≤1年 Ⅲ强制评级
- A.Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ
- C.Ⅲ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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8下列关于证券公司短期融资券的说法正确的是（　　）。 Ⅰ．证券公司短期融资券可在银行间市场和交易所市场同时发
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅱ、Ⅴ
- D.Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅲ、Ⅳ
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9根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，资产支持证券投资者享有的权利包括（　　）。 Ⅰ
- A.Ⅲ、Ⅴ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
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10当上市公司出现下列（　　）情形时，上海证券交易所可暂停其可转换公司债券上市。 Ⅰ公司有重大违法行为 Ⅱ发行
- A.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D.Ⅲ、Ⅴ
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