根据《关于证券公司短期融资券管理有关事项的通知》，证券公司出现以下（　　）行为时，中国人民银行可根据市场情况和证券公司的情况，对证券公司短期融资券余额上限进行动态调整。 Ⅰ．证券公司作出增资、分立及解散的决定 Ⅱ．证券公司申请破产 Ⅲ．证券公司涉及重大诉讼、仲裁事项 Ⅳ．证券公司涉嫌违法违规被监管机构或司法机关调查、处罚 Ⅴ．证券公司发行的其他债券出现未按期全额兑付本息等违约情形-长理培训找题

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1根据《公司债券受托管理人执业行为准则》的规定，公司债券受托管理人应当向市场公告临时受托管理事务报告的情
- A.发行人债券信用评级上调
- B.发行人涉及重大诉讼、仲裁事项或者受到重大行政处罚
- C.发行人债券信用评级下调
- D.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的10%
- E.发行人放弃债权超过上年末净资产的10%
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2申请发行短期融资券的证券公司，应当符合的条件有（　　）。 Ⅰ采用市值法对资产负债进行估值，能用合理的方法对股
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅰ、Ⅳ
- C.Ⅲ、Ⅴ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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3地方政府一般债券的发行期限为（　　）年。 Ⅰ．1 Ⅱ．3 Ⅲ．5 Ⅳ．7 Ⅴ．10
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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4下列关于证券公司次级债的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．证券公司次级债，是指证券公司向股东或机构投资者定向借入的
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅰ、Ⅴ
- C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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5根据《公司债券承销业务尽职调查指引》，尽职调查工作底稿及尽职调查报告保存期限在公司债券到期或本息全部清
- A.10
- B.7
- C.5
- D.3
- E.20
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6以下关于绿色债券的说法不正确的是（　　）。
- A.发行绿色债券的企业不受发债指标限制
- B.允许企业使用不超过30%的债券募集资金用于偿还银行贷款和补充营运资金
- C.绿色债券非公开发行时认购的机构投资者应不超过200人，单笔认购不少于500万元人民币
- D.在资产负债率低于75%的前提下，核定发债规模时可不考察企业其他公司信用类产品的规模
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7下列机构或组织中，（　　）对企业公开发行债务融资工具实行分层分类注册发行管理。
- A.中国证监会
- B.交易商协会
- C.中国银监会
- D.中国人民银行
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8请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（　　）万元。
- A.500
- B.1000
- C.2000
- D.3000
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9下列关于证券公司短期融资券，正确的有（　　）。 Ⅰ只能在银行间债券市场发行和交易 Ⅱ发行和交易接受银行间市
- A.Ⅱ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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10关于地方政府发行债券，下列表述正确的是（　　）。 Ⅰ．地方政府发行专项债券的期限为1年、3年、5年、7年和10年，但
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
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