下列关于资产支持证券的陈述中，错误的是（　　）。-长理培训找题

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1关于资产支持证券管理人，下列说法错误的是（　　）。
- A.资产支持专项计划不得变更管理人
- B.管理人不得超过计划说明书约定的规模募集资金
- C.管理人不得以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债
- D.管理人可以以自有资金或其管理的资产管理计划认购资产支持证券
- E.最近1年因重大违法违规行为受到行政处罚的管理人不得设立专项计划、发行资产支持证券
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2证券公司及基金管理公司子公司资产支持证券投资者享有的权利包括（　　）。 Ⅰ．复制公司财产清单 Ⅱ．对资产支持
- A.Ⅰ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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3下列各项资产应列入资产证券化业务基础资产负面清单的有（　　）。 Ⅰ．以地方政府为直接或间接债务人的基础资产
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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4企业短期融资券发行前，应通过中国货币网和中国债券信息网公布当期发行文件。发行文件至少应包括（　　）。 Ⅰ．发
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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5关于证券公司发行短期融资券，下列说法正确的有（　　）。 Ⅰ证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
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6公司发行债务融资工具的，注册发行部门应至少提前（　　）个工作日，将经预评的拟披露注册文件送达参加注册会议的注
- A.2
- B.3
- C.5
- D.7
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7根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券自（　　）起6个月后方可转换为公司股票。
- A.股东大会通过之日
- B.发审会审核通过之日
- C.发行结束之日
- D.上市之日
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8根据《证券公司次级债管理规定》，下列说法正确的有（　　）。 Ⅰ．证券公司次级债券只能以非公开方式发行 Ⅱ．长期
- A.Ⅳ、Ⅴ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C.Ⅱ、Ⅴ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
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9A.Ⅳ、Ⅴ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ C.Ⅱ、Ⅴ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- - A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  - B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  - C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
  - D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
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10关于证券公司发行短期融资券，下列说法正确的有（　　）。 Ⅰ证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
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