根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，存在下列（　　）情形时，深交所不予受理发行人的发行上市申请文件。 Ⅰ．保荐人及其相关人员曾因证券违法违规被采取认定为不适当人选措施 Ⅱ．保荐人因首次公开发行并上市涉嫌违法违规且对市场有重大影响正在被立案调查、侦查，尚未结案 Ⅲ．发行上市申请文件不齐备且未按要求补正 Ⅳ．证券服务机构因并购重组业务涉嫌违法违规正在被立案调查、侦查，尚未结案 Ⅴ．证券服务机构及其相关人员因证券违法违规被采取一定期限内不接受其出具的相关文件措施，尚未解除-长理培训找题

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1根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》的规定，发行人应披露下列（　　）最近一
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
- D.Ⅱ、Ⅳ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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2关于上交所科创板上市公司股权激励政策，下列表述正确的是（　　）。 Ⅰ．激励对象可以包括上市公司的董事、高级管
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E.Ⅲ
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3根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，以下说法错误的是（　　）。 Ⅰ．发行人最近一年净利润均为正
- A.Ⅰ、Ⅳ
- B.Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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4以下人员需要在IPO招股说明书上签字的是（　　）。 Ⅰ．保荐代表人 Ⅱ．发行人财务总监 Ⅲ．本次发行的经办律师
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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5A公司作为科创板的上市公司，下列关于A公司信息披露过程中的做法，正确的是（　　）。 Ⅰ．A公司应当建立信息披露事
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅱ、Ⅳ
- E.Ⅳ、Ⅴ
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6根据《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答》，影响发行人持续经营能力的重要情形有（　　）。 Ⅰ
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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7公司属于符合法律规定的红筹企业，近日在上交所科创板申请上市，下列表述符合法律规定的是（　　）。 Ⅰ．红筹企业应
- A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅲ
- C.Ⅰ、Ⅳ
- D.Ⅲ
- E.Ⅳ、Ⅴ
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8根据《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答》，以下说法正确的是（　　）。 Ⅰ．申报前从控股股东或

根据《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答》，以下说法正确的是（　　）。
Ⅰ．申报前从控股股东或实际控制人处受让的股份，应比照控股股东或实际控制人所持股份进行锁定
Ⅱ．新股东产生系因继承，股权变动未造成实际控制人变更，未对发行人控股权的稳定性和持续经营能力造成不利影响，且新股东承诺其所持股份上市后36个月之内不转让、不上市交易的，无需重新申报
Ⅲ．最近3年内无重大违法行为的起算时点，从刑罚执行完毕或行政处罚执行完毕之日起计算
Ⅳ．对于发行人没有或难以认定实际控制人的，要求发行人的股东按持股比例从高到低依次承诺其所持股份自上市之日起锁定36个月，直至锁定股份的总数不低于发行前股份总数的51%
Ⅴ．对于发行人没有或难以认定实际控制人的，持股5%以下的股东无需承诺其所持股份自上市之日起锁定36个月

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9关于科创板上市企业退市的情形，下列描述正确的是（　　）。 Ⅰ．上市公司股票被实施退市，在公司股票简称前冠以“*S
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅴ
- D.Ⅲ、Ⅴ
- E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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10根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，出现下列（　　）情形之一的，发行人、保荐人和证券服务机构应
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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