根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，存在下列（　　）情形时，中国证监会可视情节轻重，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、一年内不接受相关单位及其责任人员出具的与注册申请有关的文件等监管措施。 Ⅰ．保荐人制作的文件不齐备或者不符合要求 Ⅱ．证券服务机构擅自改动申请文件 Ⅲ．上市公司文件披露的内容表述不清，逻辑混乱，严重影响阅读理解 Ⅳ．保荐人对重大事项未及时报告或者未及时披露 Ⅴ．上市公司信息披露资料存在相互矛盾-长理培训找题

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1关于上交所科创板新股配售经纪佣金，下列说法正确的是（　　）。 Ⅰ．承销商向通过战略配售、网下配售获配股票的投
- A.Ⅲ、Ⅴ
- B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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2根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，以下说法错误的是（　　）。 Ⅰ．参与认购的投资者擅自转让限售
- A.Ⅰ、Ⅳ
- B.Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅲ
- D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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3公司发行股票前，发行人应提供会后重大事项说明，（　　）应就公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业
Ⅰ．主承销商
Ⅱ．主要控股人
Ⅲ．财务顾问
Ⅳ．会计师
Ⅴ．发行人律师
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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4关于上交所科创板股票发行程序，下列说法正确的有（　　）。 Ⅰ．初步询价时，同一网下投资者填报的拟申购价格中，最高
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- B.Ⅰ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅲ、Ⅴ
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5根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，上市公司向不特定对象发行股票，应当符合下列（　　）规定。 Ⅰ
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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6下列关于上交所科创板股票公开发行自律委员会工作规则的说法正确的是（　　）。 Ⅰ．买方市场机构委员从股票市场
- A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅲ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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7根据《创业板上市公司持续监管办法（试行）》，上市公司设置表决权差异安排的，应在公司章程中规定（　　）。 Ⅰ．表决权
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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8根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，下列关于发行承销的特别规定正确的是（　　）。 Ⅰ．上市公司配
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅱ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅳ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
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9科创板发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员存在（　　）情形时，上
- A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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10根据《创业板上市公司持续监管办法（试行）》，上市公司设置表决权差异安排的，应在公司章程中规定（　　）。 Ⅰ．表决权
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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Ⅲ．财务顾问
Ⅳ．会计师
Ⅴ．发行人律师

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